金融监督院9日表示，将于11月面向国内20家上市公司、约1000名员工开展“上门式不公平交易预防教育”。
金融监督院认为，与普通市场参与者相比，上市公司员工更容易接触公司内部信息，即使是因为不了解相关规定或疏忽，也可能违反不公平交易监管规定，因此每年都会开展此类预防教育。
今年为向更多公司提供教育机会，扩大了培训对象范围，较去年的15家公司有所增加。其中包括7家韩国综指上市公司、13家科斯达克上市公司，还纳入了此前未列入培训对象的2家金融机构（证券公司）。按地区划分，首尔有6家，首都圈有11家，地方有3家。
金融监督院计划围绕员工关注度较高的利用未公开信息、短线交易收益返还规定等内容，结合主要违规案例及处理案例开展培训。此外，还将介绍《资本市场法》规定的不公平交易监管体系以及近期强化的处罚措施，以提高上市公司员工遵守法规的意识。一旦查实存在不公平交易，除刑事处罚外，还可处以罚款、暂停相关账户支付、限制金融投资产品交易以及限制担任上市公司等企业高管。
例如，上市公司A公司的信息披露负责人B在工作中获悉与新药研发相关的利好未公开重要信息后，在相关公告发布前，通过熟人C名下的账户买入股票。此后，随着信息公开、股价上涨，B卖出股票并获取不当利益。这一行为涉嫌违反《资本市场法》第174条关于禁止利用未公开重要信息的规定，以及第173条关于持股情况报告义务的规定。
金融监督院相关人士表示：“我们将挑选员工关注度较高的典型案例，开展定制化培训，因此有望取得显著的预防效果，并提高受训者的满意度。”该人士还称：“我们计划通过培训，帮助上市公司员工充分了解相关法规和主要违规案例，并遵守相关规定。”
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