金融监督院对韩亚证券处以“债券销售不当”罚款3.3亿韩元

金融监管部门决定对未能充分了解客户投资风险偏好，或向客户销售风险高于其风险承受能力产品的韩亚证券处以3.37亿韩元罚款。

据15日金融投资业界消息，金融监督院以“零售债券销售不当”为由，对韩亚证券作出上述处罚。

金融监督院调查发现，韩亚证券A支店于2022年10月，在未了解一名普通金融消费者的投资目的、财产状况及投资经验等信息的情况下，向其推荐了价值9870万韩元的债券投资。

此外，调查确认，B中心当月向一名稳健型普通金融消费者推荐了风险等级为4级的低风险债券产品，并售出价值1.169亿韩元的产品；而该客户只能被推荐投资风险等级为5级的超低风险产品。

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此外，从2022年10月至2024年4月，A支店等5家支店分9次推荐并销售了总额达19.65亿韩元的债券，却未说明投资风险等级的含义及注意事项、投资风险因素等，违反了说明义务。

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