金融监督院召集新设私募资管公司首席执行官…强调投资者保护与合规经营

○○资产管理公司的A某近日违反了禁止利用职务信息的规定。其利用拟纳入基金投资组合的可转换债券等尚未公开的信息，让家族法人购买了相关受益证券。根据《资本市场法》，不得利用履职过程中获悉的信息为本人或第三方谋利。

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□□资产管理公司的B某近日违反了私募资产管理公司员工买卖金融投资产品的限制规定。其不仅使用本人账户，还使用他人名下账户交易上市股票，且未按月报送交易明细，也未申报开户情况。根据《资本市场法》，员工买卖金融投资产品时，只能使用一个本人名下账户进行交易，并须按季度向公司报送交易明细。

金融监督院于2日上午在首尔汝矣岛的金融监督院办公楼举行说明会，向新设私募资产管理公司的首席执行官介绍违法违规案例。由于私募资产管理公司人员规模较小，容易因业务不熟练而出现违法违规行为，或在投资者保护方面存在不足。

金融监督院副院长助理Seo Jaewan表示：“私募资产管理公司应努力确立以投资者利益为先的健全经营惯例。”他强调：“尽管我们一直持续通报处罚案例等信息，类似违法行为仍不断发生，这只能被视为身为内部控制最高负责人的首席执行官重视不足所致。随着近期责任分配图制度实施，首席执行官的责任进一步强化，因此首席执行官必须亲自审视内部控制情况。”

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金融监督院计划今后继续通过此类说明会等方式与私募资产管理公司沟通，并支持其切实履行为市场提供生产性资金的本职作用。

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