[谁来选银行行长]②美国控股集团也参与CEO任命，与韩国不同的是“持续评估”

近期，韩国国内针对以金融控股集团为主导的子公司首席执行官任命程序，质疑子公司董事会自主审核流于形式的声音日益增多。相比之下，美国和日本更看重的并非控股集团是否广泛参与核心子公司首席执行官的人事任命与继任安排，而是董事会能否长期、独立地物色并评估候选人。集团董事长与银行行长由同一人兼任的情况也并不罕见。关键区别在于，不是限制控股集团参与，或扩大控股集团与子公司董事会某一方的权限，而是将控股集团的人事与继任职能同特定个人的影响力分离，纳入以董事会为中心的正式程序，透明运作。

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据金融业29日消息，美国联邦储备委员会在针对大型金融控股集团的监管指引中，要求控股集团董事会监督高级管理层，并持续审查首席执行官继任计划。不过，具体物色和培养继任者的方式由各公司自行决定。这是因为各金融公司的业务结构、风险水平和复杂程度不同，难以适用统一的细化标准，即所谓的“原则导向方法”。

在美国，同一人兼任金融控股集团及其核心银行子公司首席执行官的情况并不少见。Brian Moynihan既是控股公司美国银行公司（Bank of America Corporation）的董事长兼首席执行官，也是其核心银行子公司美国银行（Bank of America, N.A.）的首席执行官。Jamie Dimon同样兼任控股公司摩根大通公司（JPMorgan Chase & Co.）的董事长、首席执行官，以及核心银行子公司摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, N.A.）的首席执行官。这与严格分离控股集团和银行管理层的架构相去甚远。

两人的长期任职也是一大特点。Jamie Dimon执掌摩根大通已超过20年，Brian Moynihan则自2010年起担任美国银行首席执行官。美国主要金融机构的首席执行官继任机制，与韩国每隔两三年任期届满时便集中关注能否“连任”的做法不同。董事会持续评估现任首席执行官的业绩，同时另行培养和管理继任候选人。

与韩国最大的区别在于控股集团董事会管理候选人的方式。摩根大通并非等到任期将满才启动继任规划，而是将其作为董事会的常设工作。控股集团董事会下设的薪酬与管理层发展委员会定期审议人才管理方案，涵盖核心管理人员培养、外部招聘和继任安排。公司还会让潜在候选人负责其他业务或规模更大的组织，以检验其实际经营能力，并使其积累不同领域的经验。

现任首席执行官履职与继任者培养同步进行。也就是说，即使Jamie Dimon继续担任首席执行官，下一任候选人名单仍会得到持续管理。今年，摩根大通将Doug Petno和Troy Rohrbaugh晋升为联席总裁，并分别交由两人负责核心业务，也被视为继任管理的一环。在韩国，首席执行官任期将满时，缩小候选人范围和能否连任往往成为焦点；而美国不论现任首席执行官任职多久，都会持续培养继任候选人。

美国尤为重视董事会的实质独立性。纽约证券交易所要求综合考察董事与公司或管理层之间是否存在重大利益关系，以判断其独立性；上市金融公司也适用同一标准。根据规定，过去3年内曾在该公司任职者不得被认定为独立董事；从公司直接领取报酬达到一定金额者，同样会受到限制。与公司存在重大商业、财务或咨询关系，或与相关人员存在家庭关系，也会影响独立性判断。

日本的情况类似，控股集团董事会直接参与核心子公司的人事安排。三菱日联金融集团的提名与治理委员会不仅审议控股集团董事长和集团首席执行官的人选，也审议主要子公司的高级管理人员人选，并向控股集团董事会提出意见。下一代管理层的继任计划同样由控股集团的委员会直接制定和执行。

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候选人评估也会持续较长时间。委员会分梯队管理控股集团及主要子公司的管理人员候选人，并确定各职位所需的能力。除评估候选人的履历、业绩和履职能力外，还会参考外部机构的评价。集团首席执行官虽然参与提名与治理委员会，但委员会主席由独立外部董事担任。

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