新罗资产管理和Zenith投资咨询以代办公开发行股票申购为名侵占投资款，受到取消金融投资业务许可及注册资格的最高级别处罚。
金融委员会在23日举行的第16次例会上决定作出上述处罚，并要求解职两家公司的现任及前任高管，同时处以罚款和行政罚金。
金融监督院检查发现，新罗资产管理存在未开展获许可业务、未维持最低自有资本等违规行为，因此取消了其公募集合投资业务许可和一般私募集合投资业务注册资格。该公司还因披露违反会计处理准则的业务报告、未披露和报告重大经营情况，被处以14.94亿韩元罚款；因违反对大股东提供信贷的限制，被处以2000万韩元行政罚金。监管部门还对违反披露义务的前任高管提出解职要求。
金融监管部门表示，将严格监管资产管理、投资咨询及全权委托投资管理行业的违法违规行为，并依法严肃实施后续处罚，以维护市场秩序，推动行业在投资者信任的基础上发展。
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