“别再只顾自己获利”……金融监督院召集证券公司，要求“加强内部控制”

金融监督院为加强证券公司内部控制，召集了21家证券公司的合规负责人等人员。

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金融监督院21日上午在首尔汝矣岛韩国金融投资协会召开“证券公司合规负责人座谈会”，以强化以投资者为中心的内部控制。

金融监督院副院长助理Seo Jaewan表示：“近期，证券公司伴随资本市场发展实现了规模上的显著增长，同时作为金融机构所承担的责任也随之加重。市场上对诱导信用交易及未结算交易、转嫁手续费和费用等‘只顾让证券公司获利’的经营行为存在批评声音；部分重点营业网点还发生了违法过度交易、非法擅自交易及全权委托交易、擅自查询客户信用信息等严重的内部控制失效案例。”

他接着指出：“对高风险产品设计和制造适当性的检查结果显示，预防性的投资者保护流程仍被评估为不足。从产品策划和审议阶段起，合规监察部门就有必要作为公司内部的‘红队（Red Team）’，切实发挥控制和管理作用。”

Seo Jaewan强调：“包括首席执行官在内的管理层也应根据近期施行的责任架构图，有效履行内部控制管理义务，并积极支持合规监察部门具备充分权限以及人力、物力基础，彻底检查和完善内部控制体系。”

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金融监督院计划通过与市场沟通，开展以现场为中心的监管工作，推动金融投资公司的内部控制体系重新确立为以保护投资者为核心。

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