下月临时检查核心网点营业实况
或将核查劝诱登记为专业投资者等问题
金融监管部门将于下月启动针对未来资产证券核心网点不健全营业行为的高强度检查。据悉，监管部门将调查此前因“获配0股”引发争议的SpaceX公开募股过程中，是否存在劝诱客户登记为专业投资者等违法行为。
据金融业界30日消息，金融监督院将于下月对未来资产证券的核心网点开展临时检查，以核查其营业实况。这些网点聚集了超高净值客户。预计监管部门将重点审查高风险金融投资产品的销售流程及内部控制是否适当等营业情况。
尤其是，监管部门预计将集中力量查明今年6月SpaceX公开认购过程中是否存在问题营业行为。据称，检查组规模也将较通常情况扩大后投入检查。
此前，未来资产证券并未面向韩国普通个人投资者公开发行SpaceX股票，而是采取仅接受专业投资者认购的方式。外界普遍认为，此举考虑到了拟上市企业须向金融监管部门提交证券申报书等现实限制。
不过，关键在于未来资产证券是否可能以核心网点为中心，劝诱普通个人投资者登记为专业投资者。
个人专业投资者制度于2019年改制后，收入、资产及投资经验等登记条件有所放宽。登记审核机构也由金融投资协会改为资产规模达1000亿韩元以上的金融投资业者。但金融公司主动劝诱客户登记为专业投资者受到限制。相关程序应由个人投资者自行表达希望登记为专业投资者的意愿，并提交证明符合条件的材料来完成。
据悉，金融监管部门目前正关注SpaceX公开认购进行期间专业投资者登记人数显著增加的情况。由于专业投资者不适用《金融消费者保护法》规定的投资者保护义务，消费者保护将存在局限。
此次对核心网点的检查结果，预计也将成为决定SpaceX公开募股“获配0股”事件相关处罚力度的变量。此前，业界曾认为，未来资产证券对SpaceX新股配售落空并无故意，且未造成直接投资损失，因此可能不会受到重罚，而是面临“经营注意”级别的处罚。
但若确认其以核心网点为中心劝诱普通投资者登记为专业投资者等不当营业行为，相关处罚力度也可能提高。
版权所有 © 阿视亚经济。未经许可不得转载，禁止用于AI训练及使用。
