称废除政策审计却…审计院审计杠杆ETF金融委员会一线人员引争议

在李在明政府承诺“废除政策审计”之际，据悉审计院曾针对负责引入单一股票杠杆交易型开放式指数基金（ETF）业务的金融委员会一线工作人员进行个别审计。单一股票杠杆产品上市后价格剧烈涨跌、个人投资者损失扩大，因而有分析认为，审计院或已连相关政策的推进过程也一并审查。金融界担忧，若事后不追究决定是否推进政策的决策者责任，反而向负责执行的一线人员问责，形成“切割尾部式审计”，可能令公务员体系萎缩退缩。

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据政府、国会等12日消息，审计院在上月进行的审计中，已对金融委员会资产管理科负责人等一线人员进行了个别面谈。资产管理科是负责引入单一股票杠杆交易型开放式指数基金（ETF）等新产品的部门。在审计院今年6月启动针对金融委员会和金融监督院的金融投资者保护情况审计后，其审查范围似乎进一步扩大至推进引入杠杆ETF的业务部门。

不过，审计院否认正在进行额外审计。审计院相关人士表示：“正式审计期结束后，未开展额外出差或审计。在审计过程中，曾与金融监督院负责资产管理的科长进行过一次面谈，但仅限于核实事实关系。”他还称：“我们审查了原有的反向型、杠杆型ETF等一般杠杆产品，但并未专门审计单一股票杠杆ETF。”

按照审计院的说法，面向金融委员会和金融监督院的审计自6月24日起实施20天，目前已结束。当时审计院说明，此次审计是纳入年初审计计划的既定审计，并非判断政策本身的对错，而是核查相关法律法规、监管规定及自律规范是否得到妥善遵守。审计院此前还表示，对于单一股票杠杆ETF，其审查目的并非评判产品上市本身是否适当，而是查看是否已依据《金融消费者保护法》，为金融交易弱势群体及普通投资者建立充分的保护机制。

但国会、金融委员会及金融界多名相关人士透露，审计院近期以单一股票杠杆产品为重点，再次确认了金融委员会一线人员推进政策的过程。因此有分析认为，随着杠杆产品争议扩大，审计院可能在原有的金融投资者保护情况审计之外，事实上启动了后续审计。

单一股票杠杆产品于5月27日首次在韩国上市。金融委员会引入相关产品，旨在消除韩国境内外ETF之间的监管不对称，并将流向海外的投资需求引回国内。然而，产品上市后价格呈现极端波动。截至11日收盘，“KODEX三星电子单一股票杠杆”报1.04万韩元，较上市时的2万韩元下跌48.0%；“KODEX SK海力士单一股票杠杆”报7435韩元，较发行价暴跌62.8%。

个人投资者的损失也相当严重。根据NH投资证券客户数据，截至4日，在KODEX三星电子单一股票杠杆和KODEX SK海力士单一股票杠杆投资者中，处于亏损状态的投资者占比分别达到95%和94%。

有观点指出，此次审计也与政府一直强调的“废除政策审计”基调相悖。李在明政府表示将营造“让公务员能够秉持信念开展工作的环境”，一直避免开展政策审计，并曾将废除政策审计列为政府政绩之一。所谓政策审计，是指审计院不仅审查政策决策过程中是否存在违法和腐败，还在事后评判政策判断本身对错的审计惯例。

金融界指出，如果审计范围扩大至引入单一股票杠杆产品时的政策判断或一线人员的决策过程，其实质上与政策审计无异。尤其是，引入单一股票杠杆产品并非仅由金融委员会业务部门判断决定，因此，不能仅因市场状况恶化便向执行部门追责。

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一名金融界人士表示：“以此次审计为契机，不仅金融委员会，连下属机构和研究机构也担忧，会不会仅因曾就杠杆产品撰写报告或发表意见，便被传唤为证人或参考人。如果积极工作，事后就被指滥用职权；谨慎处理，又被认定为玩忽职守，公务员又如何能怀着使命感推进新政策？”

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