美股每周交易取消风波…19家券商受损630亿规模

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由于美国替代交易系统（ATS）Blue Ocean引发的美股盘中交易成交取消通知事件，国内约9万个账户共发生达6300亿韩元的损失。不过，由于根本原因在于海外交易所而非国内证券公司，监管部门启动制裁的可能性较低。又因并非出于故意或过失造成的损失，证券公司直接出面赔偿投资者的可能性有限，监管部门的方针是引导证券公司与投资者之间进行自主协商。

策划 汝矣岛证券街、Parc1、LG双子塔。照片=记者 Kim Hyeonmin kimhyun81@

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据金融监督院8日消息，本次因美股盘中交易成交取消通知事件而产生的被取消交易金额总计为6300亿韩元。发生投资者损失的证券公司共有19家，约9万个账户的交易被取消。除此前市场上已知的NH投资证券、未来资产证券、三星证券、KB证券、Kiwoom证券、Toss证券等外，事实上大部分国内证券公司都被波及。

金融监督院表示：“证券公司通过与当地经纪商及Blue Ocean确认，筛选出被取消的交易，重新计算各投资者的保证金等，在将账户恢复至原状后重新开始受理订单”，“由于所需时间因证券公司而异，恢复受理订单的时间点也有所差异。”

金融监督院还就需要恢复原状的原因补充称：“如果在盘中买入后未被取消的状态下于常规交易时段卖出，可能会形成卖空；而在盘中卖出后未被取消的状态下于常规交易时段买入，则可能产生垫资。”

这些证券公司与Blue Ocean建立合作，一直提供美股日间市场（Day Market）服务。然而本月5日（韩国时间），Blue Ocean的交易撮合系统宕机，自当日下午2时45分以后将本应成交的交易单方面取消，并将已产生的损益一并抹消。当日也是受亚洲区股市暴跌影响，美国纽约三大股指全线下跌的“黑色星期一”。据悉，除国内证券公司外，美国知名证券交易平台“Robinhood”也受到了影响。美国媒体The National Desk（TND）报道称：“Robinhood的24小时交易在5日（当地时间）清晨时段曾一度中断。”

国内投资者不仅对当日交易被取消感到愤怒，也对证券公司随后采取的措施强烈不满。有意见称，盘中交易结束后常规交易已经开始，但由于此前订单成交被取消的余波，在常规交易中也遭受了损失。在“Blind”等社区中，有投资者表示：“明明常规交易已经开始，却仍然冻结账户，这是无法理解的措施”，“（即便结算被取消）资金已被计入可用余额，无法取消订单，导致在常规交易中也受到限制”等，纷纷表达不满。部分投资者则通过公开聊天群等渠道，开始招募受害投资者，准备提起集体诉讼。

不过，金融当局借此着手对证券公司进行制裁的可能性并不大。截至7日下午3时，金融监督院共接到109件相关投诉。金融监督院表示：“此次事件是由于当地替代交易系统的系统故障引发的单方面交易取消，要断定国内证券公司存在过错并不容易”，同时称，“将优先推动证券公司与投资者之间的自主协商，以最大限度减少投资者不满”。

本次事件的根本原因在于Blue Ocean方面的系统故障，其未能承受在震荡市况下激增的交易量。Blue Ocean在回复《亚洲经济》的邮件问询时表示：“这并非仅限于韩国证券公司的问题”，“此次问题源于美国股市交易量激增所导致的容量问题”。同时表示：“Blue Ocean将继续与所有参与方合作，力求将对投资者的影响降至最低”，“技术团队目前正在研判恢复盘外交易的时间，并将在适当时机向所有市场参与者通报。”

事发至今已过去三天，Blue Ocean的系统仍未完全恢复。6日休市后，截至7日，仅对29只交易型开放式指数基金（ETF）等产品恢复了服务。Blue Ocean方面已通知合作的国内证券公司，目前仅部分ETF可以交易。目前可交易的ETF，是以美国市场上市的代表性指数或大宗商品为基础资产的产品。但其中并未包含国内投资者偏好的半导体ETF“SOXX”“SOXS”“SOXL”等。Blue Ocean目前正在进行系统补强作业，公告计划在本月末前完成，但能否恢复更多标的的交易，目前尚不得而知。

一家大型证券公司相关人士表示：“国内证券公司在向客户介绍海外股票投资时，也会告知由于当地流动性问题等原因，交易可能不够顺畅”，“由于并非出于故意或过失导致的交易取消，看来并没有向受害者提供赔偿的法律依据。”

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另一方面，金融监督院提醒称，海外股票交易受当地经纪商或交易所稳定性的影响，系统故障、行情信息错误等风险始终存在，呼吁投资者提高警惕。特别是盘中交易，由于我国投资者的全部交易量都在同一个替代交易系统中撮合，更需要投资者格外注意。金融监督院也将研究提升海外股票投资稳定性的相关方案。

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