"배만 불리는 영업 그만"…금감원, 증권사 불러 '내부통제 강화' 주문

금융감독원이 증권사 내부통제 강화를 위해 21개 증권사 준법감시인 등을 소집했다.

금감원은 21일 오전 서울 여의도 금융투자협회에서 투자자 중심 내부통제 강화를 위한 '증권사 준법감시인 간담회'를 열었다.

서재완 금감원 부원장보는 "최근 증권사들은 자본시장 발전과 더불어 큰 외형적 성장을 이뤘으며, 이와 함께 금융기관으로서의 책임도 커진 상황"이라며 "신용·미수거래 유도, 수수료·비용 전가 등 '증권사 배만 불리는' 영업행태에 대한 비판의 목소리가 있으며 일부 거점점포에서는 위법 과당매매, 불법 임의·일임매매, 고객 신용정보 무단조회 등 심각한 내부통제 부실사례도 발생하고 있다"고 말했다.

이어 "고위험 상품 설계·제조 적정성 점검 결과, 사전예방적 투자자 보호 프로세스가 여전히 미흡한 것으로 평가되고 있다"며 "상품 기획·심의 단계에서부터 준법감시부서가 회사 내 '레드팀(Red Team)'으로서 통제·관리 역할을 제대로 수행할 필요가 있다"고 지적했다.

서 부원장보는 "대표이사를 포함한 경영진 또한 최근 시행된 책무구조도에 따라 내부통제 관리의무를 실효성 있게 수행하여야 하며 준법감시부서가 충분한 권한 및 인적·물적 기반을 갖추고 내부통제 체계를 철저히 점검·개선하도록 적극 지원해야 한다"고 강조했다.

금감원은 금융투자회사의 내부통제 체계를 투자자 보호 중심으로 재정립하기 위해 시장과 소통하며 현장 중심의 감독업무를 수행할 예정이다.

박승욱 기자 ty1615@asiae.co.kr